证券公司柜员廉洁从业风险点有哪些？

证券公司柜员廉洁从业风险点有哪些？

风险点有以下： 1、员工执行规章制度，存在盲区风险。

2、员工柜面操作，存在系统流程风险。

3、员工岗位管理模式，存在道德和操作风险。

4、IC卡和密码口令，存在管理不善风险。

5、执行授权制度，存在执行不力风险。

证券公司柜员的工作内容主要有办理开户资料的录入和上传，为已开户客户办理业务变更（密码修改、套餐变更、三方银行卡关联变更和销户业务），以及兼职做点客服工作。

扩展资料：

（一）廉政风险，是指干部职工在执行公务或日常生活中，由于警觉性不高、依法依规办事的自觉性不强或者因管理、监控等机制、制度不严密，执行不到位，而可能引发不廉洁行为或违纪违法行为的风险。

廉政风险主要包括岗位职责风险、外部环境风险、制度机制风险、思想道德风险。

（二）岗位职责风险，是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职，“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

（三）外部环境风险，是指为了达到行政或经济结果有利于自身利益的目的，行政或经济管理对象可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致相关人员行为失范，构成失职渎职或“以权谋私”等严重的廉政风险。

（四）制度机制风险，是指缺乏工作制度的明确覆盖和工作程序的明确规定以及未对工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失范管理，行政行为失范，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部门制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规工作措施。

（五）思想道德风险，是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫欲等。

廉洁从业守规操作、促进业务健康发展

廉洁从业守规操作、促进业务健康发展 作为一名银行员工，如何克尽职守，立足工作职责，切实有效防范案件，避免不必要的损失和影响，从而为业务开拓提供优质的保障体系，对于我们建设银行来说显得尤其重要。下面就基层网点如何保证反腐倡廉建设提出自己的一些看法。

一、认真加强学习教育活动，构筑领导干部和广大员工拒腐防变的思想道德防线。

通过坚持定期、不定期组织干部员工学习教育活动，围绕理想信念、法律法规、规章制度、时事政治、警示教育等内容的学习，强化领导干部和员工的廉洁自律意识，提高所有员工廉洁从业的自觉性，确保领导干部队伍的纯洁稳定；增强员工遵纪守法、按章操作的意识，最大限度地防范风险和案件的发生。

二、切实落实反腐倡廉和案件防控责任制

层层签订党风廉政建设和案件防控目标责任书，目标责任书主要包括责任目标、责任追究、责任考核等具体内容，签订责任书不是目的，建立严格的责任制，做到“违法必究、执法必严”，“预防为主、防微杜渐”才是最终目标，严格做到违规操作的“不想作案、不敢作案、不能作案”。基层机构要高度重视反腐倡廉和案件防控责任制的贯彻落实工作；与部门签订反腐倡廉和案件防控责任书，明确规定各部门负责人为本部门反腐倡廉和案件防控的第一责任人，对本部门的反腐倡廉和案件防控负有主要责任，使我行反腐倡廉和案件防控责任制的贯彻落到实处。

三、强化制度建设，加强规范管理，严格内部控制，明确岗位职责，强化岗位制约，规范操作流程

时时检查管理方面的不足和差距，完善内部运营机制，建立科学的组织机构体系，构筑有效防范风险的经营和管理体系。通过建立健全各类管理规章制度，特别是重要业务岗位的规章制度，明确岗位职责，强化岗位制约，规范操作流程。要按照体制牵制、程序制约的原则，建立一套步步设防的立体式内部控制网络，把反腐倡廉和案件防控寓于日常管理工作之中。建立与完善监督机制，坚持业务监督和行为监督相结合，坚持事前、事中、事后稽核相结合，加强对重要部位和特殊时段的控制，业务主管部门要加大对业务运营过程的监督检查，落实检查责任，各经营部门负责人要加强对员工执行业务操作规程和管理规定的监督。监察部门要抓好廉洁从业工作，明确违规行为处罚办法，使员工明白哪些行为是禁止做的，哪些行为是提倡做的，以制度的形式规范员工的从业行为，用制度管人。

基层营业网点一方面承担着为客户提供各种金融服务，另一方面员工数量很多，可以具体经办各种业务，因此也成为了案件防控的前沿阵地，反腐倡廉工作和业务发展并非“此消彼长、相互矛盾”的关系，而是“相辅相成、互相促进”，只有一丝不苟的做好案件防控工作，才能为各项业务的发展提供坚实的保障，从而进一步促进业务的健康发展。

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